為落實《鋁工業(yè)“十二五”發(fā)展專項規(guī)劃》，適應近年來鋁行業(yè)技術進步和產業(yè)快速發(fā)展的實際情況，進一步加強和規(guī)范行業(yè)管理，應有關部門、地方政府、金融、行業(yè)協會、設計研究單位和廣大生產企業(yè)提高行業(yè)準入標準、開展行業(yè)規(guī)范管理的呼聲和訴求，我部在廣泛聽取行業(yè)協會、地方工業(yè)主管部門、重點企業(yè)、設計研究單位和專家意見的基礎上，會同發(fā)展改革委、國土資源部、環(huán)境保護部、安全監(jiān)督總局等部門，對《鋁行業(yè)準入條件（2007年）》（以下簡稱《準入條件》）進行了修訂，并將名稱修改為《鋁行業(yè)規(guī)范條件》（以下簡稱《規(guī)范條件》）。

　　我國是世界鋁生產大國，氧化鋁和電解鋁產量均居世界第一位。但在快速發(fā)展中也存在資源保障程度低、電解鋁和再生鋁產能過剩、氧化鋁和電解鋁大多數企業(yè)未經國家核準、產業(yè)競爭力不強等突出問題，2012年鋁冶煉行業(yè)實現利潤僅9.3億元，2013年1到5月，虧損3.5億元，眾多企業(yè)虧損嚴重。2012年底中央經濟工作會議上，明確提出要把化解鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃等品種產能過剩矛盾作為結構調整的工作重點，要通過嚴格執(zhí)行準入標準，淘汰一批落后產能。因此，亟需對《鋁行業(yè)準入條件（2007）》進行修訂，提高準入標準，并制定具有可操作性的管理辦法，對行業(yè)發(fā)展進行引導和規(guī)范。

　　近年來我國鋁行業(yè)在技術進步、節(jié)能減排等方面取得了長足進步。自主開發(fā)的異型陰極槽等鋁電解節(jié)電技術居世界領先，500千安大型預焙槽等已經得到應用，低溫低電壓鋁電解節(jié)能技術取得了突破，高鋁粉煤灰提取氧化鋁已基本實現產業(yè)化。根據國家轉變政府職能，簡政放權、減少行政審批的要求，鋁土礦山已經下放地方核準?？傊?，國內鋁行業(yè)在產業(yè)政策、產業(yè)規(guī)模、工藝技術和裝備、資源和能源消耗、環(huán)保等指標方面，與2007年相比均發(fā)生了巨大變化。因此，為適應鋁工業(yè)發(fā)展的實際，引導鋁行業(yè)技術進步，修訂原《準入條件》是非常必要的。

　　二、《規(guī)范條件》的作用有哪些？

　　不同于以往新建項目的核準、審批或行政許可，《規(guī)范條件》關注布局與規(guī)模、產品質量、工藝與裝備、能源消耗、資源綜合利用、環(huán)境保護、安全生產和社會責任等企業(yè)等企業(yè)應具備的基本條件，是對現有鋁工業(yè)實施全口徑的行業(yè)規(guī)范、引導國內現有鋁產業(yè)健康發(fā)展?，F有企業(yè)只要符合這些基本條件，就能自動納入國家鋁行業(yè)的規(guī)范管理，因此《規(guī)范條件》將有助于對現有鋁企業(yè)創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境。

　　本次修訂著重突出了鋁行業(yè)結構調整，要求新建項目按《規(guī)范條件》進行建設，現有企業(yè)采取措施達到《規(guī)范條件》要求。希望通過新《規(guī)范條件》的貫徹實施，加快推動鋁行業(yè)結構調整和轉型升級，規(guī)范企業(yè)生產行為，通過公告符合規(guī)范條件的企業(yè)名單，引導信貸等社會資源支持符合符合產業(yè)政策的企業(yè)發(fā)展，也為其他職能部門開展管理提供依據。

　　《規(guī)范條件》制定的原則包括：

　?。?）符合國家現行法律法規(guī)、產業(yè)政策和規(guī)劃；

　?。?）符合鋁行業(yè)相關技術標準和規(guī)定；

　?。?）充分考慮我國鋁工業(yè)目前發(fā)展水平，以現有鋁企業(yè)生產經營必須具備的基本條件為基礎；

　?。?）注重實用性和可操作性，選擇鋁行業(yè)常用指標；

　　（5）指標盡可能與產業(yè)政策、規(guī)劃和相關標準的規(guī)定保持一致，對于實際生產中已發(fā)生較大變化、原有規(guī)定已不適應的指標，參考典型企業(yè)數據和行業(yè)平均水平進行制訂；

　　（6）對難以量化的指標，給出明確的限定或說明。

　　四、為何將《準入條件》改為《規(guī)范條件》？

　　準入條件的內含是行業(yè)應具備的基本條件，包括布局與規(guī)模、產品質量、工藝與裝備、能源消耗、資源綜合利用、環(huán)境保護、安全生產和社會責任等6個方面，但“準入”二字從字面上理解，容易產生審批或行政許可的歧義。為貫徹國務院機構改革和職能轉變、減少審批的改革精神，借這次的修訂，在對原《準入條件》涉及的審批內容進行修改的同時，簡化了申請辦法，并決定從標題上將原《準入條件》改為《規(guī)范條件》。

　　五、在品種選擇方面是怎么考慮的？

　　由于鋁加工已經完全市場化，且品種眾多，新產品不斷出現，《規(guī)范條件》難以覆蓋，因此，取消了鋁加工相關內容。鑒于目前高鋁粉煤灰提取氧化鋁技術在大唐國際已基本實現產業(yè)化，在內蒙古鄂爾多斯、山西朔州等地區(qū)有多個氧化鋁項目擬建，有色金屬工業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃也將其列為發(fā)展重點，國家有關部門提出到2015年，高鋁粉煤灰提取氧化鋁產能達到360萬噸?？紤]高鋁粉煤灰提取氧化鋁對資源、技術、環(huán)保等要求較高，此次修改增加了高鋁粉煤灰提取氧化鋁相關條件。

　　六、在布局方面有哪些修訂？

　　根據環(huán)境保護部意見，增加了在生態(tài)旅游示范區(qū)、森林公園不得布局新建鋁冶煉企業(yè)。將“對環(huán)境質量要求高的企業(yè)周邊1公里內，不得新建鋁冶煉（電解鋁、氧化鋁、再生鋁）企業(yè)及生產裝備”，改為“敏感區(qū)域附近建設氧化鋁、電解鋁及再生鋁企業(yè)，應根據環(huán)境影響評價結論確定廠址位置及其與周圍人群和敏感區(qū)域的距離”。主要原因是，原《準入條件》中1公里缺乏依據，不同地區(qū)、不同風向防護距離是不同的，經研究采用環(huán)保部最新修訂的污染物排放控制標準中防護距離相關規(guī)定的說法。

　　七、在規(guī)模方面有哪些變化？

　　取消了鋁土礦需經國家核準及對總規(guī)模和服務年限的要求。根據氧化鋁生產設備進一步大型化的發(fā)展趨勢，將利用進口鋁土礦的氧化鋁項目的起步規(guī)模由60萬噸以上提高到80萬噸及以上，境內外資源保障年限不變。增加了“利用高鋁粉煤灰資源生產氧化鋁項目必須接近粉煤灰產地，起步規(guī)模應達到年生產能力50萬噸及以上，并落實高鋁粉煤灰資源、水資源和交通運輸等外部建設條件，高鋁粉煤灰資源保障服務年限應不得低于30年。”

　　八、如何引導電解鋁企業(yè)提高競爭力？

　　與原《準入條件》相比，增加了“鼓勵電解鋁企業(yè)通過重組實現水電鋁、煤電鋁或鋁電一體化。”方面的內容。

　　九、對于鋁用炭素在規(guī)模等方面有哪些變化？

　　考慮采用混捏技術的鋁用炭素生產線規(guī)模一般在15萬噸/年較為合理，而目前我國鋁用炭素廠小而分散，應提高規(guī)范門檻。因此，提高了獨立鋁用炭陽極項目生產規(guī)模，禁止建設15萬噸/年以下的獨立鋁用炭陽極項目和2萬噸/年以下的獨立鋁用炭陰極項目。

　　十、新建項目資本金比例有哪些新的變化？

　　原《準入條件》中，鋁礦山、冶煉、再生利用項目資本金比例要達到35%及以上。根據《國務院調整固定資產投資項目最低資本金比例的通知》的規(guī)定，電解鋁項目最低資本金比例必須達到40%。

　　十一、為何增加產品質量？

　　原《準入條件》沒有質量方面要求，為規(guī)范企業(yè)生產和經營，引導企業(yè)提高生產工藝技術水平，修訂后《規(guī)范條件》增加了鋁錠及最新的冶金級氧化鋁和預焙陽極炭塊產品質量標準。

　　十二、對鋁土礦開采有何新的要求？

　　與原《準入條件》相比，新的《規(guī)范條件》適應國內鋁土礦資源開發(fā)利用現狀，增加了對與煤礦伴生的鋁土礦的開采要求，增加了依據鋁土礦資源情況增設脫硫和除鐵生產系統(tǒng)。

　　十三、氧化鋁生產工藝選擇為何增加串聯法工藝？

　　由于國內串聯法生產氧化鋁技術已成熟，低鋁硅比鋁土礦資源綜合利用率高，堿耗及赤泥含堿低，增加了串聯法生產工藝，取消了原《準入條件》中的投資及能耗相對較高的聯合法（主要指混聯法）生產工藝。

　　十四、新的《規(guī)范條件》對電解鋁槽型和陽極生產有何要求？

　　根據鋁行業(yè)技術進步和設備大型化的發(fā)展趨勢，新建電解鋁項目必須采用400kA及以上電解槽，現有電解鋁生產線要達到160kA及以上預焙槽。

　　考慮到近年來我國進口低廉高硫焦趨勢明顯，但高硫焦帶來污染問題嚴重，且影響后續(xù)電解鋁生產，應加以控制，修訂后的《規(guī)范條件》新增了“鋁用炭陽極項目采用中、高硫石油焦原料時，必須配備高效的煙氣脫硫凈化裝置”。

　　十五、對再生鋁生產工藝有哪些修訂？

　　原《準入條件》對工藝技術和裝備沒有明確，修訂后的《規(guī)范條件》新增了“必須采用雙室爐、帶蓄熱式燃燒系統(tǒng)滿足廢煙氣熱量回收利用、提高金屬回收率等的先進熔煉爐型，并配套建設鋁灰渣綜合回收及二惡英防控能力的設備設施?，F有再生鋁生產系統(tǒng)，應采取有效措施去除原料中含氯物質及切削油等有機物”。

　　十六、修訂后氧化鋁能耗是怎么考慮的？

　　近年來，隨著氧化鋁生產裝備大型化、余熱回收利用以及管控一體化水平的提高，氧化鋁生產能耗不斷下降，因此，新的《規(guī)范條件》與原《準入條件》相比，新建拜耳法及其他工藝氧化鋁企業(yè)綜合能耗分別由500千克標煤和800千克標煤，修訂為480千克標煤和750千克標煤，新增新建利用粉煤灰生產氧化鋁系統(tǒng)綜合能耗必須低于1900千克標準煤/噸氧化鋁（含副產品）?，F有拜耳法由520千克標準煤/噸氧化鋁改為500千克標準煤，其他工藝由900千克標準煤/噸氧化鋁改為800千克標準煤。

　　十七、為何增加鋁液電解交流電耗？是怎么確定的？

　　電解鋁作為高能耗產業(yè)，電耗是重要的規(guī)范標準，為突出能耗指標，修改后的規(guī)范條件將噸鋁電耗作為必須類規(guī)范指標，同時考慮到可考核性以及適應目前企業(yè)直接將鋁液銷售給附近鋁加工企業(yè)的現狀，增加鋁液電解交流電耗，并結合技術進步，將新建或改造項目的噸鋁鋁液電解交流電耗定為12750千瓦時，對于現有企業(yè)，噸鋁鋁液電解交流電耗為13350千瓦時。慮到目前電解鋁企業(yè)均采用低電壓操作，將新建項目電流效率94％和現有企業(yè)電流效率93％，適應降低，分別調到應達到93％和92％。

　　十八、再生鋁綜合能耗是怎么考慮的？

　　原《準入條件》沒有明確具體指標，修訂后《規(guī)范條件》明確了新建及改造再生鋁項目，綜合能耗應低于130千克標準煤/噸鋁，現有企業(yè)應低于150千克標準煤/噸鋁。

　　十九、這次修訂在氧化鋁資源消耗和綜合利用方面進行了怎樣修改？

　　考慮到我國鋁土礦石鋁硅比不斷下降，氧化鋁回收率有所降低；因采用大型設備及其優(yōu)化配置，新建氧化鋁廠的占地面積減?。徊捎贸嗄鄩簽V、乏氣回收等措施后，水耗降低等因素。修訂后的《規(guī)范條件》增加“鼓勵增加赤泥綜合處理回收技術及流程，進一步提高氧化鋁的回收率并降低堿耗”。對于新建項目，采用鋁硅比7及以上的拜耳法,氧化鋁回收率應達到80%以上，新水≦3噸，占地≦0.5m2。其他工藝與原《準入》不變。高鋁粉煤灰：氧化鋁回收率應達到85%及以上，新水應低于10噸，占地面積應小于1.6m2，硅鈣渣等固體廢棄物綜合利用率必須達到96%以上?，F有企業(yè)，對于采用鋁硅比5.5以上的拜耳法，氧化鋁綜合回收率應達到75%以上；使用礦石鋁硅比5.5及以下的，應采用先進可靠技術對尾礦和赤泥進行綜合利用，盡可能提高氧化鋁綜合回收率，降低堿耗和水耗。

　　二十、電解鋁資源消耗和綜合利用是怎么考慮的？

　　通過采用新型煙氣干法凈化技術以及采用大容量預焙槽，修訂后的《規(guī)范條件》中，將現有企業(yè)氧化鋁單耗由原《準入條件》中的1930千克/噸鋁降為1920千克，陽極凈耗由430千克/噸鋁降為420千克/噸鋁,新建項目氟化鹽消耗由25千克/噸鋁降為18千克/噸鋁，現有企業(yè)氟化鹽消耗由30千克/噸鋁降為20千克/噸鋁，新建項目及原有企業(yè)用水由7噸/噸鋁和7.5噸/噸鋁降為3噸/噸鋁，新建項目占地面積由3平方米/噸鋁降為1.5平方米/噸鋁。

　　二十一、對再生鋁的資源消耗和綜合利用有何要求？

　　原《準入條件》沒有明確具體指標，通過大量調研，修訂后的《規(guī)范條件》明確了“新建及改造再生鋁項目鋁的總回收率大于95%，現有再生鋁企業(yè)鋁的回收率大于91%，最終廢棄鋁灰渣中鋁含量小于3%”。

　　二十二、環(huán)境保護和安全生產方面有哪些修訂？

　　根據國土資源部和環(huán)保部意見，修訂后的《規(guī)范條件》，突出了對保護環(huán)境、節(jié)能減排和履行社會責任等方面的指標和要求。提出鋁土礦要嚴格執(zhí)行礦山生態(tài)恢復治理保障金制度，編制礦山生態(tài)保護與治理恢復方案。鋁冶煉企業(yè)污染物排放要符合國家《鋁工業(yè)污染物排放標準》（GB25465-2010），將電解鋁項目氟排放量由低于1千克/噸鋁提高到0.6千克/噸鋁，并要求安裝在線監(jiān)測，并對電解、焙燒車間天窗等部位定期進行無組織排放監(jiān)測。

　　根據安監(jiān)總局意見，進一步強調了新建和改造項目安全設施和職業(yè)病防護設施必須嚴格履行“三同時”手續(xù)。

　　二十三、為何將監(jiān)督管理修改為規(guī)范管理？

　　原《準入條件》監(jiān)督管理辦法主要是對其他部門提的工作要求，考慮到我部職能，將這部分內容取消，增加了規(guī)范管理辦法，明確規(guī)范的相關程序，增加了規(guī)范報告編制大綱，便于地方和企業(yè)編報規(guī)范申請報告。

　　二十四、企業(yè)如何申請？如何組織審查和公告？

　　1.工業(yè)和信息化部負責鋁行業(yè)規(guī)范管理工作。申請規(guī)范的鋁土礦、氧化鋁、電解鋁及再生鋁企業(yè)須編制《鋁行業(yè)規(guī)范申請報告》，并按要求提供相關材料。地方企業(yè)通過本地區(qū)工業(yè)主管部門向工業(yè)和信息化部申請，中央企業(yè)直接向工業(yè)和信息化部申請，并抄送所在地省級工業(yè)主管部門。

　　2.各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市工業(yè)主管部門負責接收本地區(qū)相關企業(yè)規(guī)范申請和初審，中央企業(yè)自審。

　　3.工業(yè)和信息化部依據規(guī)范標準，對申請企業(yè)進行核查，符合規(guī)范條件的進行公示，無異議后予以公告。

　　二十五、為什么要對已公示的企業(yè)實行社會監(jiān)督、動態(tài)管理？

　　社會監(jiān)督能夠使企業(yè)切實按照《規(guī)范條件》要求，加強自身管理，提高企業(yè)整體水平；對于不能執(zhí)行《規(guī)范條件》的企業(yè)，社會監(jiān)督能夠起到警示作用。動態(tài)管理主要針對經過公示符合《規(guī)范條件》的企業(yè)，工業(yè)和信息化部組織有關部門對其進行抽查，抽查結果不符合要求的，將撤銷其資格。因此通過實行社會監(jiān)督、動態(tài)管理，能夠保障《規(guī)范條件》執(zhí)行的公正、公平，增加執(zhí)行過程的透明度。